Přednáška Mimotržní metody oceňování Jana Soukopová soukopova@econ.muni.cz Mimotržní metody oceňování oDefinice: oMimotržní metody oceňování jsou metody používané pro ocenění netržních (veřejných) statků (ekologické přínosy, hodnota života, aj.) oEkonomické metody, které se používají pro získávání ceny pro netržní (veřejné) statky nZe samého principu tyto statky cenu nemají, ale mají hodnotu a měly by proto vystupovat do hodnocení > Netržní statky a služby oDefinice veřejného statku oPodle ekonomické podstaty (Samuelson) jsou to statky, pro které jsou charakteristické následující vlastnosti (platí pro čisté veřejné statky): nNedělitelnost spotřeby a nesoutěživost spotřebitele nNevylučitelnost ze spotřeby nNulové mezní náklady na spotřebu každého dalšího spotřebitele > Ekonomická hodnota přírody oVychází ze 4 hlavních užitků: opřímá užitná hodnota , nklasická ekonomická hodnota odvozená ze současného využití, onepřímá užitná hodnota nvztahuje se k poskytovaným ekologickým funkcím, oopční hodnota nvyplývá z nejistoty spojené s riziky budoucnosti oexistenční hodnota nvyjádření potřeby zachování přírody a různých forem života. > Příklady ekologických hodnot Přímé užitné hodnoty Nepřímé užitné hodnoty Opční hodnoty Existenční hodnoty Produkce ryb Biodiverzita Zachování Biodiverzity Zachování biodiverzity Chov kachen Mikroklima Rekreace Ekologická stabilita krajiny Udržení vodních zdrojů Regulace odtoku Krajinný ráz Pozitivní vliv na kvalitu vody Samočisticí procesy Stabilita krajiny vůči klimatickým změnám Vodní zdroj Produkce kyslíku Klasifikace opřímé metody, nspotřebitel je dotazován přímo, onepřímé metody, nspotřebitelská úspora je odvozena prostřednictvím souvisejících trhů (trhy těch statků a služeb, u nichž jsou veřejné statky a služby posuzovány jako jedna z částí užitné hodnoty). > Metody ocenění environmentálních nákladů a přínosů o o o o o o o o o o Nepřímé metody ocenění Přímé metody ocenění Metody ocenění environmentálních nákladů a přínosů Konvenčních trhů Náhražkových trhů Hypotetických trhů Metoda ovlivnění produkce (EOPM) Metoda nákladů na odstranění (RCM) Metoda prevent. výdajů (PEM) Metoda cestovních nákladů (TCM) Hedonic Price Method (HPM) Kontingentní oceňovací metoda (CVM) Metoda konting. pořádku (CRM) Metoda experiment. výběru (CEM) Nákladové metody (TCA, LCA,TCC) > Druhy klasifikace oMetodologie vycházející z nákladů nmetody založené na obnovovacích (reprodukčních) nákladech, oMetodologie ocenění ztráty užitné a neužitné hodnoty nmetody založené na údajích generovaných trhem (ocenění na základě ceny tržního statku, který je nejbližším substitutem aj.), nmetody založené na náhradním tržním ocenění (metoda cestovních nákladů, metoda hedonických cen), nmetody založené na vytvoření “hypotetického trhu” (kontingentní oceňovací metoda), nmetody založené na transferu benefitů (využití hodnot ocenění pro podobné situace) > Druhy klasifikace oMetody založené na preferencích jednotlivců nmetody vyjádřených preferencí nmetody projevených preferencí oMetody založené na expertním (nepreferenčním) přístupu nmetody expertní, nmetody založené na zjišťování nákladů a rizik přes oportunitní náklady, alternativní náklady nmetody přístupu produkční funkce nmultikriteriální expertní metody > Vyjádřené a projevené preference oVyjádřené preference nVycházejí z reakcí ek. subjektů na předloženou hypotetickou, nereálnou, situaci na trhu. nTypicky se zjišťují dotazníkovým zkoumáním. Při tomto typu výzkumu se výrazně uplatňují sociologické metody. oProjevené preference nSkutečně pozorované chování ekonomických subjektů na trzích. nJako zdroj informací slouží statistická data týkající se konkrétního trhu (např. trhu nemovitostí). n > Mimotržní metody založené na preferenčním přístupu o oDefinice: nk určování ekonomických hodnot veřejných statků a služeb přistupují dvojím způsobem: prostřednictvím zjišťování ochoty jednotlivých lidí platit (WTP) za udržení či zlepšení veřejného statku či služby či prostřednictvím ochoty přijímat kompenzaci (WTO) při zhoršení podmínek pro poskytnutí veřejného statku či služby. > oMetody vyjádřených preferencí nMetoda kontingentního oceňování, nHodnota statistického života oMetody odhalených preferencí nMetoda cestovních nákladů, nMetoda hedonického oceňování, nMetody obranného (preventivního) chování nMetoda ztracené produkce nMetoda ztracené spotřeby Klasifikace preferenčních metod > Kontingentní oceňovací metoda oangl. Contingent Valuation Method (CVM) oReaguje na absenci tržních informací o spotřebitelských preferencích tím, že na základě WTP či WTA konstruuje hypotetické preference. oSpotřebitelé vyjadřují své hodnocení přínosů (užitků) nebo nákladů přímo, ale již ne v reálné situaci. > Postup CVM oDotazník – písemný, nebo osobní interview oOdpovědi na nvelikost WTP za konkrétně specifikované zvýšení daného užitku (přínosu) njak velkou kompenzaci by požadovali za utrpěnou ztrátu. oTím - vytvořen simulovaný trh, kde reakce spotřebitelů na hypotetickou situaci substituuje jejich chování na skutečném trhu. > Dotazník CVM otři základní části: 1.V první části je uvedena zkoumaná hypotéza, včetně informací o statku nebo jeho charakteristice, kterého se výzkum týká. Dále je uveden způsob platby (např. zvýšení daní, zavedení nové daně, srážky ze mzdy apod.) za změny způsobené předkládanou hypotetickou situací. 2.V druhé části je každý respondent dotázán na výši částky, kterou by byl ochotetn zaplatit (případně přijmout jako kompenzaci), aby přijmul nabízenou změnu. 3.Třetí část standardně obsahuje otázky na socioekonomické a demografické ukazatele vzorku respondentů. > Nedostatky CVM oSubjektivní ocenění, které má přímou vazbu na rozpočtové omezení jednotlivce či domácnosti. nmožnost zkreslení (hypotetické, strategické, vliv výzkumníků a formulace otázek a hypotetického trhu), oDochází ke zobecňování oRozdíly mezi WTP a WTA nTeorie - kvantifikace užitků na základě WTP a WTA měla být srovnatelná. nPraxe - značně rozdíly. > Oblast ochrany ŽP opředpokládá nalézt trh s nějakým jiným zbožím (náhražkový trh), který je však ovlivněn netržním ekologickým statkem. oSouvisí s 2 trhy: ns trhem nemovitostí, kde kvalita životního prostředí jako veřejného statku, ovlivňuje cenu statku soukromého, ns trhem práce, kde se předpokládá, že zdravotní riziko, spojené s nízkou kvalitou životního prostředí je zahrnuto ve mzdě. > Metoda hedonického ocenění oMetodou hedonického oceňování se odhaduje hodnota určité charakteristiky tržního statku či netržního statku prostřednictvím informací ze souvisejícího reálného trhu (např. z trhu nemovitostí v případě zjišťování hodnoty hluku z dopravy či průmyslu). oJe založena na předpokladu, že mezi netržním statkem a zkoumaným tržním statkem existuje souvislost, která ovlivňuje spotřebu tržního statku. > Postup výpočtu ojeden z faktorů, které ovlivňují cenu nemovitosti vystupuje specifický užitek oCena nemovitosti se pak vyjadřuje pomocí co největšího počtu charakteristik nemovitosti jako funkce ochoty respondenta platit za přínos získaný zlepšením některé z charakteristik. oNa základě regresní analýzy se zjišťuje cenový rozdíl vyvolaný změnou kvality životního prostředí > Příklad koupě domu oNa výběr je mezi domem v blízkosti skládky komunálního odpadu a domem s přibližně stejnými charakteristikami, ovšem bez blízkosti sládky. oMetoda zjišťuje tržní hodnotu domů v obou lokalitách a snaží se ji analyzovat podle jednotlivých charakteristik domů (připusťme zde, že oba domy se ve svých charakteristikách významně neliší, kromě již zmíněného okolí). oRozdíl v cenách charakterizuje ochotu dotyčného člověka zaplatit za lepší okolí. oSuma individuálních hodnot ochoty platit za lepší lokalitu může charakterizovat externí náklady např. zmíněné skládky. > Přednosti a nedostatky oVelmi jednoduchá oNěkteré statky mohou mít velmi mnoho charakteristik (typicky nemovitosti), které musí být zahrnuty do regresních rovnic, aby bylo možné odhalit vliv zkoumané charakteristiky – velký objem dat oJednotlivci ne vždy mají preference vzhledem ke zkoumané charakteristice, resp. netržnímu statku. oMezi externí vlivy, které musí být zohledněny, patří cenová stabilita během výzkumu. > V ČR ovelmi obtížné, protože předpokládá: nefektivně fungující trh s nemovitostmi, nnáležitou informovanost jednotlivců o kvalitě prostředí a nrelativně volný výběr lokalit, v nichž chce respondent bydlet o > Metoda cestovních nákladů opoužívá pro zjišťování hodnoty rekreačních přírodních či kulturních oblastí a památek. ospočívá ve zjištění nákladů, které by skupina nebo jednotlivci byli ochotni uhradit, aby navštívili určité místo ležící v určité vzdálenosti. Náklady na cestu, nebo úsilí vynaložené na návštěvu daného místa slouží jako vodítko pro zjišťování skutečné hodnoty toho místa. oMetodu cestovních nákladů často používají vládní agentury v USA a Velké Británii. > Námitky k metodě cest. nákladů oZpůsob oceňování času stráveného cestováním, zohlednění alternativních možností pro návštěvníky, zohlednění možnosti více účelů cesty. oHodnota zkoumaného místa je podceněna díky návštěvníkům, kteří mají „nulové“ náklady (např. děti) a kteří nejčastěji cestují s ostatními členy rodiny. oNelze ji použít pro měření hodnoty zamýšlených změn, například změny režimu přístupu do chráněné oblasti. o > Nedostatky metody CN oumožňuje vyjádřit pouze ztrátu užitné hodnoty rekreační lokality, nikoliv její vlastní existenční hodnotu anebo potenciální hodnotu ve vztahu k zájmům budoucích generací. oV ČR naráží na: nvelmi malou rozlohu ČR, nobecné metodologické těžkosti spojené především s vyjádřením kategorie časových nákladů. > Metody obranného chování oMetody preventivního chování, někdy označovány jako metody trhu produktů zvyšujících bezpečí, spočívají na představě, že některé změny ve výdajích nebo v chování snižují současné riziko spojené se znehodnocením životního prostředí nebo zdravotním stavem. oPředpokládají, že jedinec projeví preference přes spotřebu a výdaje, které jsou spojené s dopady na zdraví. > Co umožňují onapříklad nepřímo odhadnout hodnotu ochoty platit za snížení rizika úmrtí a/nebo snížení rizika nemocnosti. oAnalýza je založena na nacházení vztahu mezi vynaloženými výdaji a frekvencí jejich alokace a změnou pravděpodobnosti nastání smrti nebo úrazu. > Přednosti a nedostatky oPřednosti a nevýhody této metody jsou obdobné jako u hedonické metody: nteoretická jednoduchost na jedné straně, nznačné obtíže spojené s její implementací, zejména se získáním potřebných dat. o o > Nepreferenční (expertní) metody ovycházejí z expertního určování ovelké množství těchto metod oV oblasti ochrany ŽP z určování ekologických hodnot různých částí životního prostředí (biotopů), nebo nákladů a rizik spojených s externalitami (přes oportunitní náklady, alternativní náklady aj.) > Nejpoužívanější metody oNáklady nemoci oMetoda defenzivních výdajů oMetody založené na „dose-response“ údajích o > Náklady nemoci oJe založena na představě, že náklady negativních dopadů na zdraví se projevují na národním příjmu, tedy že společenský blahobyt se v důsledku nemocí, pracovních neschopností a předčasných úmrtí snižuje v rozsahu, v jakém tyto projevy snižují národní příjem > Způsob výpočtu oNáklady nemoci jsou počítány buď na základě prevalence nebo incidence. oPřístup založený na prevalenci přiřazuje náklady ke všem existujícím případům nemoci pro časové období (např. rok), v němž vznikly. oNa incidenci založený přístup naproti tomu zjišťuje všechny náklady nemoci, které vzniknou od jejího vypuknutí až do jejího vyléčení nebo do smrti. o > Členění nákladů oPřímé zdravotní náklady nnáklady spojené se zdravotní péčí při prevenci, zjištění diagnózy, léčení onemocnění, rehabilitaci, následné péči, léky, zdravotní pomůcky apod. oOstatní (související) přímé náklady npřevážně soukromé výdaje spojené např. se zvláštní dietou, domácí péčí, dopravou apod. oNepřímé náklady nztráta produktivity nebo její snížení v důsledku nemoci, případně jiných aktivit (vzdělávání apod.) oOstatní nepřímé náklady nsnížení produktivity členů domácnosti či jiných osob v důsledku péče o nemocného. > Zhodnocení Cost-of -Illness onedovoluje zahrnout tržně neoceněné statky, které však zároveň představuji součást společenského blahobytu ovýsledné hodnoty cost-of-illness (a to především nepřímých nákladů) velmi nízké u dětí a důchodců, stejně tak není zohledněna hodnota psychosociálních nákladů, zvláště pak bolesti a utrpení (s výjimkou nákladů vynaložených na léčení bolesti) > Metody dávka-reakce oMetody založené na dose-response údajích předpokládají nejprve stanovit fyzické změny přírodního prostředí, které jsou důsledkem znečištění a následně stanovit rozdíl, který tyto negativní dopady způsobily v hodnotě výstupu daného odvětví. > Oblast ochrany a tvorby ŽP oŠkody na životním prostředí ovlivňují v mnoha různých podobách jak skutečnou produkci některých odvětví, tak produkční schopnost systému. oV těchto případech je možné měřit dopad škod vyhodnocením poměru mezi určitým negativním efektem (např. zvýšení koncentrace SO2) a jeho následky (např. snížení hektarových výnosů), s využitím údajů o cenách produkce. > 2 přístupy ovztah mezi škodou na životním prostředí a jejím dopadem na výrobu, který se vypočítává na základě funkce reakce na expozici (dávku zatížení). oDruhý přístup souvisí s chováním výrobce, který je škodám na životním prostředí vystaven. nReakcí na škody může být adaptační chování, které se projevuje realizací různých opatření > Metoda defenzivních výdajů oJe založena na hypotéze o vzájemné zaměnitelnosti mezi kvalitou životního prostředí a tržními statky. oPředpokládá, že znečištění životního prostředí je možno substituovat výdaji na předcházení či snížení jeho negativního dopadu > Příklad oznečištění ovzduší je možno zmírnit instalací praček vzduchu, oznečištění vody instalací vodního filtru v domácnosti či nákupem balené vody apod. > Omezení oV praxi je nutné velmi pečlivě vybírat případy, kdy mohou být defenzivní výdaje interpretovány jako substitut ocenění škod na životním prostředí. Vyžaduje se přitom splnění několika podmínek: nDostatečná averze příslušného subjektu ke škodám ze znečištění životního prostředí. Nemá-li subjekt dostatečnou averzi k riziku, k realizaci defenzivních (preventivních) výdajů nepřistoupí. nDostatečný objem věrohodných informací o dopadech škod na různé recipienty, kterým příslušné subjekty disponují. > Transfer přínosů oSpeciální metodou hodnocení nákladů a přínosů oPoužívá se především v oblasti envrionmentálních nákladů a přínosů > Pojem transfer přínosů oAngl. benefit transfer opředstavuje aplikaci hodnot v peněžním, zkoumaného v podobných vyjádření, kde tyto hodnoty byly získané výzkumem pro konkrétní studii, na další studii podmínkách > Kritéria pro použití transferu přínosů oTransfer přínosů má velké výhody, ale jen při dodržení určitých kritérií, která zahrnují: nHodnocení kvality původní studie nRozsah podmínek, v čem se oblast studie podobá nebo se liší oblasti hodnocení nMetodu použitou při transferu přínosů >