Typy rizik a jejich podskupiny Přehled typů rizik Přehled typů rizik A – Riziko lidského faktoru představuje potenciální škody plynoucí z lidských chyb, nedodržování obecně platných a vnitřních předpisů, popř. protiprávního jednání zaměstnanců. B - Riziko korupce představuje škody plynoucí z jednání, kterým osoba v určitém postavení tohoto postavení zneužívá k neoprávněnému majetkovému obohacení nebo jinému zvýhodnění pro sebe nebo jinou osobu (dosažení neoprávněné výhody, prospěchu, ale i dosažení oprávněné výhody či prospěchu ve zkráceném čase). C – Riziko informační a technologické představuje potenciální škody vyplývající z nesprávného nebo neefektivního použití informačních systémů včetně jejich selhání. Zahrnuje rovněž nezajištění spolehlivosti a bezpečností informací. D – Riziko majetkové představuje potenciální škody v důsledku nepříznivého působení vnějších a vnitřních vlivů na prostředí a podmínky, ve kterých ministerstvo působí. E – Riziko provozní představuje potenciální ztráty plynoucí z chybné realizace postupů a operací zapříčiněné absencí popisů postupů a operací, jejich nevhodným nastavením, selháním kroků procesů nebo v důsledku jejich špatného řízení. F – Riziko organizační představuje potenciální ztráty a škody plynoucí z nevhodného nastavení objemu, struktury a oběhu informací, písemností a údajů včetně kvality a četnosti kontrolní činnosti. G – Riziko finanční a rozpočtové představuje potenciální škody, popř. újmy na finančních prostředích a majetku (veřejných prostředcích ve smyslu zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě a o změně některých zákonů) souvisejících se změnou hodnoty aktiv, závazků, pohledávek nebo peněžních toků vlivem nepříznivých pohybů souvisejících faktorů. H – Riziko lidských zdrojů představuje potenciální škody vlivem nehospodárného a neefektivního využívání lidských zdrojů. Současně zahrnuje infrastrukturní a personální problematiku. I – Riziko právní představuje potenciální škody na právech ministerstva v důsledku chybných právních úkonů a rozhodnutí včetně porušení práv stanovených smlouvami. J – Riziko řízení představuje potenciální škody v důsledku špatného rozhodnutí na některé úrovni vedení ministerstva. Současně zahrnuje diskrepance jednotlivých interních řídících aktů, realizaci neúčelných systémů a činností vedoucích k ohrožení či újmě na majetku včetně nedostatků vnitřního systému řízení. K – Riziko kompetenční představuje potenciální škody v důsledku nepříznivého působení vnějších vlivů politických, legislativních a ekonomických. L – Riziko technické představuje potenciální škody a ztráty plynoucí ze selhání technických zařízení, v důsledku “vyšší moci“ nebo škod vyplývajících z jejich neefektivního využívání a nesprávného zacházení. M – Riziko ovlivňující jiný vnější subjekt představuje stav, kdy legislativním opatřením se může způsobit újma občanům, organizacím či zdrojům, které jsou k dispozici MPSV. N - Riziko ovlivněné jiným vnějším subjektem představuje stav, kdy zdroje rizika spočívají mimo MPSV a nejsou v přímé působnosti jeho kontrolního systému. N – Rizika specifická pro některé útvary, které se vyskytují v jejich činnosti a nedají se zatřídit do výše uvedených skupin, mohou tento identifikátor využít O – Ostatní rizika – nelze je zařadit do žádného z výše uvedených typů a bylo by neúčelné pro něj zřizovat zvláštní kategorii a označení. P- Rizika projektová- představuje potenciální rizika projektů realizovaných FDV, plynoucí ze specifik řešených a realizovaných projektů. Č. Typ Typ rizika Podskupina Podskupina typu rizika 1 A Riziko lidského faktoru A01 Způsobilost k výkonu funkce 2 A Riziko lidského faktoru A02 Narušení morálky, etiky, pracovního řádu a mezilidských vztahů 3 A Riziko lidského faktoru A03 Nepozornost 4 A Riziko lidského faktoru A04 Závislost na návykových látkách 5 A Riziko lidského faktoru A05 Stresové situace 6 A Riziko lidského faktoru A06 Nedodržení pravidel při výběrových řízeních 7 A Riziko lidského faktoru A07 Vystavování nepravdivých lékařských zpráv a posudků 8 A Riziko lidského faktoru A99 Jiné 9 B Riziko korupce B01 Podvod způsobený zaměstnancem 10 B Riziko korupce B02 Protekcionismus 11 B Riziko korupce B03 Protiprávní činy, krádeže, zpronevěry 12 B Riziko korupce B04 Neoprávněné užití prostředků 13 B Riziko korupce B05 Zneužití informací a osobních údajů 14 B Riziko korupce B06 Nedodržování etického kodexu zaměstnanců ve veřejné správě 15 B Riziko korupce B07 Střet zájmů 16 B Riziko korupce B08 Nepřípustná a podloudná jednání 17 B Riziko korupce B09 Zneužití pravomoci a funkce případně překročení pravomoci úřední osoby 18 B Riziko korupce B10 Nepřiměřené náklady 19 B Riziko korupce B99 Jiné 20 C Riziko informační a technologické C01 Nesprávně určená přístupová práva 21 C Riziko informační a technologické C02 Narušení integrity IT systémů 22 C Riziko informační a technologické C03 Integrita aplikačních systémů 23 C Riziko informační a technologické C04 Neúčinné fyzické zabezpečení dat a jejich ochrana 24 C Riziko informační a technologické C05 Nedostupnost informačních systémů 25 C Riziko informační a technologické C06 Nespolehlivost informačních systémů 26 C Riziko informační a technologické C07 Nesprávný nákup a správa výpočetní techniky 27 C Riziko informační a technologické C08 Chybně specifikované požadavky na HW a SW a jejich hodnocení 28 C Riziko informační a technologické C09 Nedostatečné programové vybavení 29 C Riziko informační a technologické C10 Nedostatečná úroveň informací, uživatelská podpora 30 C Riziko informační a technologické C11 Laxní správa síťových aplikací 31 C Riziko informační a technologické C12 Neoprávněné užití informací, zničení, poškození a jejich úpravy 32 C Riziko informační a technologické C13 Úmyslný zásah do SW nebo HW Č. Typ Typ rizika Podskupina Podskupina typu rizika 33 C Riziko informační a technologické C99 Jiné 34 D Riziko majetkové D01 Živelní pohromy 35 D Riziko majetkové D02 Teroristická akce 36 D Riziko majetkové D03 Nedbalá ostraha majetku v objektech 37 D Riziko majetkové D04 Nedodržování schválených zásad a předpisů vnitřní bezpečnosti 38 D Riziko majetkové D99 Jiné 39 E Riziko provozní E01 Neúčinnost postupů a operací. 40 E Riziko provozní E02 Nedodržování schválených postupů 41 E Riziko provozní E03 Produkování nepřesných informací 42 E Riziko provozní E04 Složitost procesů, operací 43 E Riziko provozní E05 Složitost norem, pravidel 44 E Riziko provozní E06 Nepřesnost pracovních postupů 45 E Riziko provozní E07 Neadekvátnost opatření k nápravě 46 E Riziko provozní E08 Nefunkční systém zpětné vazby 47 E Riziko provozní E09 Nekoordinované postupy / procesy, prováděné ve vzájemném nesouladu 48 E Riziko provozní E99 Jiné 49 F Riziko organizační F01 Formální připomínková řízení 50 F Riziko organizační F02 Neúčinná metodická, kontrolní činnost a dohled 51 F Riziko organizační F03 Neadekvátní analytická činnost 52 F Riziko organizační F04 Neaktuální zpravodajská činnost, dostupnost a poskytování informací 53 F Riziko organizační F05 Nepřesné interní a externí výkaznictví 54 F Riziko organizační F06 Neoptimalizovaný oběh písemností, evidence, skartace dokladů 55 F Riziko organizační F07 Nedostatečná personální kapacita pro danou činnost 56 F Riziko organizační F99 Jiné Č. Typ Typ rizika Podskupina Podskupina typu rizika 57 G Riziko finanční a rozpočtové G01 Nerealistické plánování a rozpočtování 58 G Riziko finanční a rozpočtové G02 Chyby ve financování 59 G Riziko finanční a rozpočtové G03 Nevěrohodnost účetní evidence 60 G Riziko finanční a rozpočtové G04 Činnosti pokladní služby 61 G Riziko finanční a rozpočtové G05 Manipulace s příjmy a výdaje 62 G Riziko finanční a rozpočtové G06 Státní záruky, finanční výpomoci 63 G Riziko finanční a rozpočtové G07 Čerpání prostředků EU 64 G Riziko finanční a rozpočtové G08 Nesprávnosti v převodech finančních prostředků 65 G Riziko finanční a rozpočtové G09 Správa a řízení finančních toků 66 G Riziko finanční a rozpočtové G10 Nevěrohodnost inventarizace 67 G Riziko finanční a rozpočtové G11 Neúčinná správa a ochrana majetku 68 G Riziko finanční a rozpočtové G99 Jiné 69 H Riziko lidských zdrojů H01 Nedostatky v řízení lidských zdrojů 70 H Riziko lidských zdrojů H02 Zanedbání klíčových dovedností a vlastností 71 H Riziko lidských zdrojů H03 Chybný nábor nových zaměstnanců 72 H Riziko lidských zdrojů H04 Nedostatky v odměňování 73 H Riziko lidských zdrojů H05 Účelové zařazování zaměstnanců do tříd a tarifů 74 H Riziko lidských zdrojů H06 Špatně zpracované a neúplné charakteristiky funkčních míst 75 H Riziko lidských zdrojů H07 Nedostatky v hodnocení zaměstnanců 76 H Riziko lidských zdrojů H08 Preference a chyby v rozvoji managementu 77 H Riziko lidských zdrojů H09 Neúčinné vzdělávání 78 H Riziko lidských zdrojů H10 Nesprávné vedení evidence zaměstnanců 79 H Riziko lidských zdrojů H11 Nedostatky v řízení FKSP 80 H Riziko lidských zdrojů H12 Nesprávně zadané výkonnostní ukazatele 81 H Riziko lidských zdrojů H13 Riziko zvládání úkolů při nedostatečné kapacitě lidských zdrojů 82 H Riziko lidských zdrojů H99 Jiné 83 I Riziko právní I01 Nevhodná, nesprávná smluvní ujednání 84 I Riziko právní I02 Nedodržování závazných předpisů 85 I Riziko právní I03 Manipulace veřejných zakázek, výběrových řízení 86 I Riziko právní I04 Chybné zpracování smluv 87 I Riziko právní I05 Nekvalifikované výpovědní důvody 88 I Riziko právní I06 Nedodržování lhůt 89 I Riziko právní I07 Neplatnost právních úkonů 90 I Riziko právní I08 Nesoulad interních směrnic s právními předpisy 91 I Riziko právní I99 Jiné Č. Typ Typ rizika Podskupina Podskupina typu rizika 92 J Riziko řízení J01 Nespolupráce a nesoučinnost jednotlivých útvarů 93 J Riziko řízení J02 Nedostatky v řídící a kontrolní práci 94 J Riziko řízení J03 Nevyřešená zastupitelnost 95 J Riziko řízení J04 Nepřipravenost ke změnám 96 J Riziko řízení J05 Chybná rozhodnutí 97 J Riziko řízení J06 Nedokonalé určení podpisových oprávnění 98 J Riziko řízení J07 Nekoordinace příjmů zahraniční pomoci 99 J Riziko řízení J08 Nevymahatelná hmotná odpovědnost 100 J Riziko řízení J09 Slabiny v ochraně utajovaných informací a zvláštních skutečností 101 J Riziko řízení J10 Nepřijatelné využívání zdrojů 102 J Riziko řízení J11 Nedostatky řídicí kontroly 103 J Riziko řízení J99 Jiné 104 K Riziko kompetenční K01 Změna politického prostředí 105 K Riziko kompetenční K02 Reforma institucí 106 K Riziko kompetenční K03 Nestabilita a složitost právních úprav 107 K Riziko kompetenční K04 Rozpočtové škrty 108 K Riziko kompetenční K05 Změny zákonů o veřejné správě 109 K Riziko kompetenční K99 Jiné 110 L Riziko technické L01 Náročný vozový park 111 L Riziko technické L02 Nehospodárné využívání telefonních zařízení 112 L Riziko technické L03 Selhání systémů technických zařízení (telefony,faxy, e-maily, BED) 113 L Riziko technické L04 Výpadek výpočetní techniky 114 L Riziko technické L05 Zanedbávání údržby 115 L Riziko technické L06 Neodborné zásahy 116 L Riziko technické L07 Neřešení prevence havarijních stavů 117 L Riziko technické L99 Jiné 118 M Riziko ovlivňující jiný vnější subjekt M99 Jiné 119 N Riziko ovlivněno jiným vnějším subjektemt N99 Jiné 120 O Rizika specifická pro některé útvary O99 Jiné 121 P Ostatní typy rizik P01 Krátké termíny a stresové situace 122 P Ostatní typy rizik P99 Jiné 123 a o změně některých zákonů) souvisejících se představuje stav, kdy legislativním opatřením , které se vyskytují v jejich činnosti a nedají se