K O M P A R A T I V N Í
P Ř Í P A D O V Á S T U D I E
( K P S )
Lucie Konečná
BSSn4403 Komparativní analýza bezpečnostní politik
19/3/2024
Kvantitativní vs. Kvalitativní výzkum
Kvantitativní výzkum Kvalitativní výzkum
Logická operace Dedukce Indukce
Vztah k teorii Většinou vycházíme ze známé
teorie
Většinou nevycházíme ze známé
teorie
Stanovení hypotéz Stanovujeme předem Nestanovujeme předem
Zobecnitelnost na
populaci
Ano Obtížná až nemožná
Metody Statistické šetření, experiment,
analýza oficiálních statistik,
strukturované pozorování,
obsahová analýza dle přesného
kódovacího schématu
Analýza textů, dokumentů,
komparativní metody, zakotvená
teorie, process tracing
Data Numerická Nenumerická, nominální
Proces Postupný (plán, sběr dat,
analýza)
Neustálé porovnávání a
přehodnocování, od sběru dat
přecházíme k vyhodnocování a
zase zpět ke sběru.
Zkoumaný vzorek Větší jednotky Menši jednotky
Kvantitativní výzkum vs. Případové
studie
KVANTITATIVNÍ VÝZKUM PŘÍPADOVÉ STUDIE
CÍL: NALEZENÍ OBECNÉ TENDENCE VE
VELKÉM MNOŽSTVÍ POZOROVÁNÍ
CÍL: POROZUMĚNÍ MALÉMU MNOŽSTVÍ
PŘÍPADŮ, KTERÉ JSOU BUĎTO
SUBSTANTÍVNE NEBO TEORETICKY
DŮLEŽITÉ
POPULACE: PŘEDEM ZNÁMÁ, HLAVNÍM
ÚKOLEM VYBRAT VZOREK, KTERÝ JI NĚJAK
REPREZENTUJE
POPULACE: VÝZKUMNÍK ODPOVÍDÁ NA
DVĚ OTÁZKY- JAKÉ ZKOUMÁM PŘÍPADY?"
A „JAK PŘESNĚ VYPADAJÍ?" V PRŮBĚHU
VÝZKUMU, JAK SE VYVÍJÍ JEHO ZNALOST 0
FENOMÉNECH, KTERÉ ZKOUMÁ
N: VĚTŠÍ N JE VŽDY LEPŠÍ N: DŮLEŽITÉ JE, ABY SE VYSKYTOVAL
NĚJAKÝ FENOMÉN, VĚTŠÍ N NENÍ NUTNĚ
LEPŠÍ („ZEMĚ ARABSKÉHO JARA")
TEORIE: OBVYKLE JSOU FORMULOVANÉ,
NENÍ PROBLÉM PRACOVAT S NIMI ANI S
HYPOTÉZAMI (CONVERSE: IDENTIFIKACE)
TEORIE: OBVYKLE NEEXISTUJÍ,
KOMPARATIVNÍ STUDIUM ZNAMENÁ
HLEDAT A VYVÍJET NOVÉ KONCEPTY,
HYPOTÉZY 1 TEORIE.
Případ v komparativní analýze
• „Uzavřený systém v čase a prostoru" (Mussojiniho
Itálie, Evropa po WW2, Parlamentní volby v ČR r.
2010).
• Obvykle ho vybíráme z větší skupiny podobně
definovaných objektů.
• Studovat ho neznamená nutně jedno pozorování,
často i více (time-series).
Případové a komparativní studie Výběr
případů
• Jednopřípadová studie: striktně vzato (sama o sobě) ne komparativní, může
být ale součástí komparativního designu
• Časová řada: u jednoho případu zkoumáme mechanismy (konfiguraci
proměnných), produkující efekt, můžeme replikovat stávající studii tím, že
přidáme další body v čase (typicky konfigurace po volbách)
• Uzavřené univerzum: pár případů v málo časových bodech (příklad: staré a
nové režimy)
• Průřezová studie: více případů v jednom čase (nejčastější)
• Pooled analýzy: více případů v různých časech
Případové a komparativní studie
Druhy případů
Time
dimensions
One case —
No intervals
Few intervals
-*• Few cases- -* Many cases
(4}
Many intervals
<2)
(1) Case study {at one time pointj;
(2) Time series {one case over time);
(3) Closed universe (relevant cases in relevant periods);
[A) Cross-section (all cases at one time paint);
(5) Pooled analysis (maximizing cases across time and space).
Fig, 3.2 Types of research design
(S)
Source: Adapted from Pennings et oi (?.Qn&. 21).
Komparativní případová studie - Obecné
Info
• Dva nebo několik případů a provádí jejich srovnávací analýzu.
• Z epistemologického hlediska lze komparativní studii skloubit jak s vysvětlujícím, tak s
interpretativním přístupem.
• Podobnost se statistickou analýzou a experimentem? i Lijphart:
kvaziexperimentální metoda.
• Omezená vnitřní platnost: nenabízí ani „šířku" statistické analýzy (případně QCA), ani
„hloubku" případové studie.
• Často využívaná tzv podmínková kauzalita, ale i korelační (viz Millovy metody).
Komparativní případové studie Výzkumný
rámec (Cíle)
• Tři druhy cílů podle Druláka (2008)
a) Souběžný výklad teorie (metoda shody a rozdílu)
b) Makrokauzalní analýza (metoda shody a rozdílu)
c) Kontrast kontextů (klasická komparativní případová studie)
• Beneš (2016) tři cíle KPS:
a) Použití k testování hypotézy (metoda shody a rozdílu)
b) Využití k vytvoření nových teoretických hypotéz (metoda shody a rozdílu)
c) Aplikace teorie - hledání vysvětlení (metoda shody a rozdílu)
Komparativní případové studie Výzkumný
rámec (Výběr případů)
• Korelacemi závislých a nezávislých proměnných bez použití určité specifické
metody komparativní studie - vetší počet případů (Collier 1991).
• Millova metoda shody - v zásadě shodné případy či v zásadě odlišné případy.
• Srovnání geografické a srovnání diachronické.
• Podmínková kauzalita, malý vzorek (2-8 případů), Q C A - srovnání středně
velkého vzorku (cca 20-30 případů).
• Nejčastěji využívaná je Millova metoda shody či Millova metoda rozdílu.
Míliovy metody
• Ovlivňují výběr případů i samotnou operacionalizaci.
• KPS využívá nejčastěji Millovu metodu shody a metodu rozdílu, někdy i metodu
souvisejících kolísání.
• Millovy metody:
A) Metoda shody/souhlasu (Method of Agreement)
B) Metoda rozdílu (Method of Difference)
C) Metoda souvisejících kolísání/sdružených změn (Method of Concomitant
Variations)
D) Metoda zbytků (Methods of Residues)
E) Nepřímá metoda rozdílu (Indirect Method of Difference)
Millova metoda shody
John Stuart Mill ji charakterizoval následovně: „Pokud dvě nebo více instancí
zkoumaného jevu mají pouze jednu společnou okolnost, pak ta okolnost, ve
které se všechny instance shodují, je příčinou (nebo důsledkem) daného jevu."
Prověřuje, zda posuzovaná kauzální podmínka představuje nutnou podmínku
výsledku.
Při jejím využití srovnáváme dva nebo několik případů, ve kterých se výsledek
vyskytuje. Potom logicky platí, že každou kauzální podmínku, která se
nevyskytuje ve všech zkoumaných případech, můžeme vyloučit jako nutnou
podmínku příslušného výsledku.
Hlavní problémy metody: plurality of causes - mnohost příčin, pozitivní určení
příčinnosti na základě pouhé eliminace je zpochybnitelné, monokauzalita.
Tabulka č. 3: Metoda souhlasu
Tabulka č. 1: Metoda shody
Kauzální podmínky Výsledek
Případ A B C D E
1 * -
2 - *
3 - * *
podmínka či výsledek sc v daném případe vyskytuje
podmínka není v daném případě přítomna
Prípad t Prípad 2
A D
B E
Nezávisle proměnné
C F
X. X
Závisle pramenná V Y
rozdíl
v hodnotách
proměnných
shoda
K hodnotách
proměnných
Zdroj: Zpracováno podk M I L L , John SLjart: A System of Logic Raliocinative and inductive. London, Longmans
Green and Co. 1930, s. 254-155 a S K O C P O L , Theda - S O M E R S , Margarcl: The Uses of Comparative History in
Macrosocia! Inquiry. Comparative Studies in Society and History, 22, 19SO, c. 2, s. 174- 197, i. 184.
Míliova metoda rozdílu
Mill ji ve formě „kánonu" shrnul takto: „Pokud se instance, ve které se zkoumaný
jev vyskytne, a instance, ve které se nevyskytne, shodují ve všech okolnostech
kromě jediné, která se vyskytuje v první instanci, potom pouze ta okolnost, v níž
se obě instance liší, je důsledkem nebo příčinou nebo nezbytnou součástí
příčiny toho jevu.11
Podle metody rozdílu srovnáváme minimálně jeden pozitivní případ, tedy případ,
ve kterém se zkoumaný výsledek vyskytuje, s alespoň jedním negativním
případem, tedy případem, ve kterém se příslušný výsledek nevyskytuje.
Následně můžeme vyloučit jako podmínku jakoukoliv kauzální podmínku, která
se vyskytuje v pozitivních i negativních p ř í p a ^ i ^ . 1 : M e t o d a r o z d i h l
Nejsilnější metoda k určení příčinnosti.
Tabulka č. 2: Metoda rozdílu
Kauzální podmínky Výsledek
Případ A B C
1 * -
2 -
3 - - *
podmínka či výsledek se v daném případě vyskytuje
- podmínka není v daném případě přítomna
Případ 1 Případ. 2
A A
B B
Nezávisle proměnné
C C
X neX
Závisle proměnná Y ne Y
Millovy metody - Interakční efekty
Tabulka č. 6: Interakční efekty a metoda rozdílu
Proměnné Případ 1 Případ 2
Jízda v opilosti (Xs) Ano Ano
Auto přijíždějící zprava (XJ Ano Ne
Vysoká rychlost (XJ Ne Ne
Jízda iw červenou (XJ Ano Ano
Nehoda (Y) Ano Ne
Zdroj: Zpracováno podle L1EBERSON. Stanky: SmaSt N's andBig Condttsiom: Au Examinaiion ofihe Iteasoning in
Qímpjrutř-v Sftulii:
.\ Bitscd on u Smál!Sitmher ofdi>.i->.. Soail Kor^cs. 7(J. \'J'>'.. 0. J. >. 11}.
Millova metoda souvisejících kolísání
John Stuart Mill ji charakterizoval následovně: „Jakýkoli jev se mění jakýmkoli
způsobem, kdykoli se jiný jev mění nějakým konkrétním způsobem, je buď
příčinou nebo důsledkem tohoto jevu, nebo je s ním spojen prostřednictvím
nějaké kauzální skutečnosti."
Tato metoda na rozdíl od metody shody a metody rozdílu netíhne k
dichotomickému pojetí kauzálních podmínek.
Příčinnou souvislost vyhodnocujeme podobně jako další dvě Millovy metody
srovnáváním hodnot nezávislé proměnné s hodnotami závislé proměnné napříč
případy.
Tabulka č. 3: Metoda souvisejícíťh kolísání
Nezávislé proměnné
Závislá
proměnná
Případ A B C D
1 silná silná nízká střední silná
2 silná střední nízká nízká střední
3 nízká nízká střední střední nízká
Závěr: s hodnotami závislá proměnné korelují hodnoty nezávislé proměnné B
Komparativní případové studie Výzkumný
rámec (Specifikace
proměnných)
• Velký důraz na konceptualizaci - velmi podrobné a přesné vymezení.
Př. Vznik národního státu „západoevropského" typu v raném novověku v oblasti XY.
• V dominantním pojetí komparativní studie pracujeme velmi často s
kategorickými, nominálními hodnotami podmínek a výsledků, případně rovnou s
jejich dichotomickými hodnotami.
• Problém „hodně proměnných, málo případů" (many variables, small N).
- Redukce počtu nezávislých proměnných, dvě možnosti:
a) Sdružení nezávislých proměnných
b) Analýza klíčových proměnných
Komparativní případové studie Výzkumný
rámec (Zpracování dat)
• KPS využívá nejčastěji Millovu metodu shody a metodu rozdílu, někdy i metodu
souvisejících kolísání.
• Vždy záleží na cílech KPS.
• Pokud testujeme (deduktivně vytvořenou) teorii nebo teoretickou hypotézu,
srovnáváme předpovídané hodnoty empirického výsledku a kauzálních
podmínek s jejich naměřenými hodnotami v jednotlivých případech.
• Induktivní hledání nových hypotéz má podobnou, ale částečně jinou logiku.
Nepoměřujeme naměřené hodnoty s nějakými teoretickými (předpovídanými)
hodnotami, ale srovnáváme naměřené hodnoty empirických výsledků napříč
případy, ve snaze najít vazby mezi nimi a hodnotami kauzálních podmínek.
Výhody a Nevýhody KPS
• Nejčastěji zmiňovaný problém Míliových metod, který spočívá v jejich zaměření
na téměř naprosto podobné nebo téměř naprosto odlišné případy. I samotný Mill
se totiž domníval, že sociální realita v zásadě neobsahuje případy tohoto typu a
že jeho metody lze tedy jen obtížně použít ve společenských vědách.
• Sklon k omezené vnitřní a vnější platnosti.
• Relativní náročnost na zdroje (ve srovnání s případovou studií).
• Silnou stránkou komparativní studie může být i teoretický potenciál. Ten vychází
z její schopnosti odkrývat nové teoretické hypotézy na základě srovnávání
několika případů.
• Problémy interpretace - např. Galtonův problém.
Příklady - Potravinová bezpečnost
Burundi a Rwandy
• Cílem této práce je na základě analýzy dostupných dat vzájemně porovnat potravinovou
bezpečnost v těchto zemích a pokusit se definovat faktory, které ji mohou ovlivňovat.
• FAO Dimenze: a) Dostupnost potravin
b) Přístup k potravinám
c) Využití potravin
d) Stabilita potravin
• Ad A - Průměrný adekvátní energetický příjem, průměrná hodnota produkce potravin.
• Ad B - HDP na obyvatele z hlediska parity, hloubka kalorického deficitu, průměrná míra
podvýživy.
• Ad C - Přístup k sanitačním zařízením, přístup k nezávadné vodě, anemie těhotných žen.
• Ad D - Podíl dovozu potravin na celkovém exportu, míra závislosti na dovozu obilí.
Příklady - Potravinová bezpečnost
Burundi a Rwandy
Definice:
1) Dostupnost potravin v dostatečném množství a odpovídající kvality, dodávaných
prostřednictvím domácí výroby nebo dovozu (včetně potravinové pomoci).
2) Přístup jednotlivců k adekvátním zdrojům pro získání vhodných potravin pro výživnou
stravu. Nároky jsou definovány jako soubor všech činností, vedoucích k dosažení těchto
zdrojů s ohledem na právní, politické, hospodářské a sociální dohody komunity, v nichž žijí
(včetně tradičních práv, jako je přístup k běžným zdrojům).
3) Využití potravin prostřednictvím adekvátní diety, čisté vody, hygieny a zdravotní péče k
dosažení stavu optimální výživy, kde jsou splněny všechny fyziologické potřeby. To přináší
význam nepotravinářských vstupů na bezpečnost potravin.
4) Stabilita vedoucí k zachování potravinové bezpečnosti. Obyvatelstvo, domácnosti nebo
jednotlivec musí mít přístup k přiměřené výživě po celou dobu. Neměli by riskovat ztrátu
přístupu k potravinám v důsledku náhlých šoků (např. hospodářské nebo klimatické krize)
nebo cyklických aspektů (např. sezónní nedostatečné zajištění potravin).
íklady - Potravinová bezpečnost
Burundi a RwandvZatímco ve Rwandě se postupující obnova země a jej i
rozvoj projevily na pozitivním vývoji těchto ukazatelů a
ke konci zkoumaného období se jejich hodnoty
víceméně přiblížily průměrným hodnotám dosaženým v
subsaharskému regionu, v Burundi tomu bylo naopak.
Většina ukazatelů měla negativní vývoj a pouze některé
z nich se podařilo ke konci zkoumaného období
stabilizovat, nebo vykázaly nepatrné zlepšení.
Především výrazný rozdíl mezi oběma zeměmi byl v
porovnání podílu hladovějících obyvatel na celkové
populaci.
Rozdílnou délku trvání konfliktu, rozdílný post-konfliktní
vývoj z hlediska bezpečnostní a politické stability a
především rozdílnou kvalitu vlády a státní správy
můžeme označit jako jedny z hlavních příčin rozdílného
vývoje podílu hladovějících na celkové populaci
Burundi a Rwandy.
Mír* závislosti na dovozu obilí
n n n u H s g s s s s s s s 8Ľ M ŕ M í ^ J r J r M 4 - \ l r > J f * J r > l o J
•Burundi •Subsrfľdiskď Afiikn
Prístup k nezávadné vodě
'Buiundi • Rwanda - Su bsaharská Afrika
nklady - Príčiny použití našili pri
rozpadu Jugoslávie
• Jaké jsou príčiny použití násilí při rozpadu Jugoslávie?
• Výzkum Valerie Bunceová 1999.
• Srovnání tří komunistických federací.
SSSR ČSSR Jugoslávie
Historie ntezietnických konfliktů (XJ Ana Ano Ano
-v
-Or
Hranice neodpovídají etnickým ÍXJ Ana (Nc) Ano-v
-Or Národní vůdcově prosazovali rozpad (XJ Ano Ano Ano
A
Přítomnost nacionalismu (XJ Ano Ano Ano
V
S Federatívni struktura (XJ Ano Ano Ano
-S Autonomie republik viičicentru (XJ Me Ne Ano
z, Asymetrická pozice dominantní republiky (XJ Ano Ano Ne
Politická role armády (XJ Nc Ne Ano
Způsob rozpadu federace (Y) Pokojný Pokojný Násilný
Zdroj: Adaptováno podle BUŇCE, Valeric: Subversive institutions. Jíte Design and the Destruction of Socialism and
the State. Cambridge, Cambridge University Press 1999, s. 102- 126.
Příklady - Občanská společnost v
postkomunistických zemích
• Jaké jsou důvody nízké občanské participace v Rusku a bývalé NDR?
• Výzkum Marc Howard 2003.
Východní Německo Rusko
•QJ
B
Hospodářská n \pělasi fXj Vysoká Nizká
e
1 Vyspělost právních a politických institucí (XJ Vysoká Nizká
|
PPříslušnost
k zapadni civilizaci (XJ Ano Nc
!2 Politické a sociální jistoty (XJ Výsotě Nízké
£
i
Geopolitická pozice(XJ Příznivá Nepříznivá
Individuální komunistická zkušenost (Xjt Ano Ano
:= =
* i
Občanská participace (Y) Nízká Nízká
Zdroj: Adaplovano podLc HOWARD. Marc Morje: The Weakness of Civil Society in Post-Communist Europe. Cambridge,
Cambridge University Press 200J. s. 6-8.
Skupinová participace - Úkol č. 1
• Pokuste se navrhnout jeden konkrétní případ, který by se hodil pro aplikaci „metody
souladu" anebo případ pro aplikaci „metody rozdílu". Zvažte co by v tomto případě
byly nezávislé proměnné a co i závislá proměnná. Cílem je připravit návrh
politologického nebo bezpečnostního výzkumu.
• Definice:
- Jaké jsou cíle výzkumu, jaká je výzkumná otázka?
- Vyberte celkový počet případů (ideálně 3-5) - výběr odůvodněte.
- Co je závislou proměnnou?
- Určete alespoň tři nezávislé proměnné.
Skupinová participace - úkol č. 2
• „Co ovlivnilo úspěch kandidátu v prezidentských volbách ČR 2023?
Konceptualizace - Volební úspěch
- Pozitivní výsledek snahy jednotlivce nebo skupiny o dosažení určitého politického cíle.
Operacionalizace - Volební úspěch
- Zvolení prezidentem ve volbách v ČR v roce 2023.
Definice závislých a nezávislých proměnných a následná aplikace Millovy metody rozdílu.
Skupinová participace - úkol č. 2
Mužské
pohlaví
Dlouhá
a
viditelná
volební
kampaň
Učast
ve
vetsine
volební
ch
debat
Zadná
komunistic
ká minulost
Agresivní
populistic
ká volební
kampaň
Členství
v parlament
ní straně
anebo
senátu
Aktivita
v armádě a
vysokých
funkcích
NATO
Zvolení
prezidente
m
Babiš x x - - x x - Pavel
x x x - - - x x
Nerudová - x x x - - - Fischer
x - x x - x - -