Cílem dohledu v této oblasti je zejména ochrana investorů a rozvoj trhu, nicméně je nutné porozumět tomu, že se nejedná o zachraňování každého selhání jednotlivých subjektů (což ani není možné), ani o náhradu funkce orgánů v trestním řízení.  Dohled stojí na zásadách přiměřené regulace a maximálního pokrytí rizik. Je regulován zejména v rámci pravidel EU.

Subjekty dohledu jsou na jedné straně osoby podléhající dohledu, na straně druhé pak orgán vykonávající dohled, což je v našich končinách Česká národní banka. Při porušení existuje široká škála sankcí v závislosti na povaze a závažnosti porušení, z nichž můžeme zmínit pozastavení činnosti obchodníka s cennými papíry, banky, nucenou správu nebo odnětí povolení či licence.

Subjekty dohledu - právnické osoby a fyzické osoby - podnikatelé - mohou spáchat správní delikty, jejichž sankce se liší pro jednotlivé účastníky kapitálových trhů, fyzické osoby (nepodnikatelé) mohou spáchat přestupky.